关于行政不作为诉讼案件的判决
王良国

　　　行政不作为诉讼是行政诉讼案件中的重要类型，所有的行政诉讼案件都可以划分为行政作为违法案件和行政不作为违法案件。审判实践中，大多将行政主体“拒绝颁发许可证或拖延颁发、拒绝履行保护人身权、财产权职责，不发给抚恤金”的案件归为行政不作为案件，在判决时，也大多依据《行政诉讼法》第54条“被告不履行或者拖延履行法定职责的，判决其在一定期限内履行”的规定来进行判决。然而，行政不作为诉讼案件相当复杂，实践中遇到的行政不作为违法案例也远不只以上三种。对行政不作为诉讼案件的判决进行深入研究，有助于行政责任的认定和司法审查的进行。本文拟对以下二个问题进行探讨，分述如下：
　　一、“不履行法定职责或拖延履行法定职责”是否等同于“行政不作为”?
　　行政不作为与作为是非此即彼的关系，对于何为行政不作为，认识不一致。普遍认为，行政不作为是指行政主体有积极实施法定行政作为的义务，依行政相对人的申请能够履行而未履行或者拖延履行的行政形式，不作为既是行为方式问题，表现为不作出一定的动作，也是行为内容问题，当行为在行为方式上有动作，而实际内容却表达不作，即明示的拒绝行为，仍属于不作为，将行政诉讼法第4、5、6条所列的三类案件作为典型的行政不作为案件处理。另外一种意见认为，行政不作为是行政主体有作为的法定义务而在程序上消极的不为状态，虽然在内容上是不为，但就行为方式而言是一种积极的作为形式，只要行政主体作出了一系列实质性的程序行为，即表现出积极的作为状态，无论该行政行为在内容上是作为或还是不作为，都是行政作为。笔者认为，不履行法定职责包括两种情况：一种是行政机关在接到当事人的申请后，在形式上给予了答复，但在答复中明确拒绝相对人的申请，从而没有履行法定职责。另一种是对相对人的请求，既不答复，也未实际履行而达到“不履行法定职责”的状态。从方便司法审查的角度出发，前一种情况，不宜归为行政不作为之列。我们要注意区分行政不作为与否定性行政行为的界限，行政机关对相对人的请求作出答复是一种行政作为行为，在答复中明确表示拒绝履行职责不过是一种否定的具体行政行为而已，因为行政机关至少在形式上履行了答复的义务，根据行政原理，告知和说明理由制度是一种基本的行政程序制度，只要行政主体尽到了告知和说明理由的义务，即使告知的内容是拒绝履行法定义务，也是一种行政作为行为。至于此种作为的形式，可以是口头的，也可以是书面的。此外，对于这种明示拒绝履行法定义务的情况，把它作为行政作为案件处理，在现阶段更有利于原告实现司法救济。根据我国现有行政诉讼法的有关规定，对行政机关作出的决定或答复不服，可以提出撤销之诉、变更之诉或赔偿之诉，人民法院经过审查，可以视情况作出维持或撤销判决，并可同时判令被告重新作出具体行政行为，被告不得就同一事实作出与原来同样内容的具体行政行为，原告可以更直接地由此实现要求被告实际履行法定职责的诉讼目的。因此，不履行法定职责并不等同于行政不作为，不履行包含有否定性行政作为的内容。
　　二、行政不作为行政案件应当如何判决?
　　把行政不作为违法限定在行政主体在程序上或形式上应作为而不作为，就排除了法院对于行政主体对相对人要求履行职责的请求作否定性结论(通常为拒绝履行)的行政作为行为作出强制履行判决的情况，也就是说，对于行政主体明示拒绝履行法定职责的行为，人民法院不作为强制履行的判决。但对于行政主体在程序上或方式上应作为而不作为(即通常的不予答复行为)，人民法院判决在一定期限内履行的内容应当如何呢?目前主要有三种不同观点，即：原则判决说、具体判决说和情况判决说。原则判决说认为，强制履行判决的内容只能是要求行政主体在一定期限内履行法定职责。而不能对行政主体如何履行职责提出要求，否则即有司法权侵入行政权之嫌。具体判决说认为，强制履行不但应当包括要求行政主体在一定期限内履行法定职责的程序内容，还应包括履行事项、履行要求及履行数额等具体内容，否则会影响诉讼效益，导致重复诉讼。情况判决说则认为，不同的行政不作为违法需要不同的履行判决内容，通常对涉及给予第三人设定义务或涉及行政自由裁量权的不作为，应采用原则判决说；对涉及给予相对人受益性的、羁束性的行政不作为，应采用具体判决说，对相对人申请不合法，而行政主体未答复的，只能采用原则判决说。
　　但笔者认为，对于行政不作为案件的判决内容关系到司法权对行政权监督的广度和深度，而这一点完全可以由立法明确加以规定。我国行政诉讼法第54条只是笼统地规定判决履行，而没有对履行的内容作出明确说明，我们应从行政审判的实际和我国行政诉讼制度的最终目的来考虑判决。现阶段，我国行政审判与其他诉讼相比相对滞后，行政相对人权益受到侵害的现象较严重，而行政救济程序制度又不完善，在这种情况下，司法救济就要建立一种为行政相对人的权益提供保障，在相对人权益受到违法行政行为侵害时随时给予全面而有力的保护。对行政不作为违法，应当允许法院在适当情况下作出具体履行内容的判决，以避免原告就同一事由再次起诉。因此，对所有行政不作为案件只能判决行政主体在一定期限内履行法定职责的原则判决说是不符合审判要求的。具体判决说则又过分绝对，没有考虑到行政不作为案件的复杂性与多样性。毕竟，司法审查只应在一定范围内对行政行为进行全面审查。情况判决说从不作为的不同内容来进行分类判决，忽视了原告的诉讼请求。综上所述，具体到审判实践中，对行政不作为案件的判决应根据原告的不同诉讼请求作出适当的判决：一、如果原告提出的是确认之诉，即原告只要求确认被告有行政作为义务，则判决时可宣告被告有作为义务，并责令被告在一定期限内履行程序上的义务。二、如果原告提出的是履行之诉，要求被告实际履行法定职责，经过审查，认为原告请求符合条件，被告履行有实际意义且在客观上能够履行的，可以作出宣告被告应当履行法定职责，并要求被告作出具有实际内容的履行判决；判决时被告已经不具有履行法定义务的可能性，或者强制履行判决会对原告造成不利后果，原告可变更诉讼请求，提出赔偿之诉，可判令被告赔偿损失，如果原告坚持原来的诉讼请求，要求被告履行法定作为义务，则可驳回起诉。三、如果审查原告申请合法，被告有作为义务，则可判决被告在一定期限内履行作为义务，原告的其它诉讼请求予以驳回。四、如果审查原告申请不合法，被告没有作为义务的，判决驳回诉讼。
　　
　　(作者单位：湖南省长沙市中级人民法院)

浙江省杭州市司法局


关于印发《杭州市律师事务所设立管理暂行办法》的通知

（杭司[2003]122号）


各区、县（市）司法局：
　　为规范我市律师事务所的设立行为，简化程序、提高效率，市局根据《中华人民共和国律师法》、司法部的有关规章和省厅有关规范性文件，制定了《杭州市律师事务所设立管理暂行办法》（以下简称《办法》）。现将《办法》下发给你们，请遵照执行。

　　附件：
　　1、《杭州市律师事务所设立管理暂行办法》
　　2、律师事务所设立文书格式（略）

杭州市司法局
二○○三年九月十一日

附件一：

杭州市律师事务所设立管理暂行办法

第一章 总则

　　第一条 为规范我市律师事务所的设立行为，加强管理、提高效率，根据《中华人民共和国律师法》、司法部有关规章规定，结合我市律师管理工作的具体情况，制定本办法。
　　第二条 在杭州市辖区内申请设立合伙或合作律师事务所，适用本办法。

第二章 律师事务所设立条件

　　第三条 申请设立律师事务所应当具备以下条件：
　　（一）有自已的名称、住所、章程。
　　1、律师事务所的名称要符合司法部《律师事务所名称管理办法》规定，由“浙江+字号+律师事务所”组成。
　　2、律师事务所的住所是指律师事务所的执业场所。住所地是指律师事务所的执业场所所在地。经登记的执业场所只能有一个。律师事务所的执业场所必须在主管司法行政机关的辖区内，执业场所的环境应当与律师职业的性质相称，建筑面积不小于100平方米，办公条件应能够满足办公需求。
　　3、律师事务所的章程应当符合司法部《律师事务所登记管理办法》第九条的规定。包括以下内容：
　　（1）律师事务所的名称和执业场所；
　　（2）律师事务所的宗旨；
　　（3）律师事务所的组织形式和机构设置；
　　（4）律师会议的组成和职责；
　　（5）律师事务所负责人的职责以及产生和变更程序；
　　（6）律师的权利和义务；
　　（7）开办资金的数额和来源；
　　（8）财务管理制度、分配制度和债务承担方式；
　　（9）律师事务所的变更、终止的条件和程序；
　　（10）律师事务所章程的修改程序；
　　（11）其它需要说明的事项。
　　全体申请人应在章程上签字，章程内容必须符合法律规定，章程自律师事务所被核准之日起生效。
　　（二）有10万元以上人民币的资产。
　　申请人应当以本人名义具实出资，并提交由会计师事务所出具的验资报告。
　　（三）具有3名以上的律师作为申请人；申请成立市局直属的律师事务所，必须具有5名以上的律师作为申请人。申请人应当符合以下要求：
　　1、能够专职从事律师业务；
　　2、申请人在申请日前具有三年以上律师执业经历。执业经历的期限从取得律师执业证之日起计算；
　　3、申请人在申请之日前三年的执业活动中没有受到过停止执业以上的行政处罚；
　　4、申请人作为其他律师事务所的合伙人，在该律师事务所设立两年内退出合伙或被除名的，作为合伙人申请设立新的律师事务所时，应书面说明退出合伙或被除名的原因；
　　5、律师事务所因违反法律法规、执业纪律被吊销执业证书的，负有重大责任的合伙人，在律师事务所被吊销执业证书之日起三年内不得申请设立律师事务所；
　　6、离退休人员作为申请人的不得超过总申请人的三分之一；
　　7、应有三分之二以上的申请人具有执业场所所在地的居民身份证。
　　设立合伙律师事务所还应当具有以下条件：
　　（一） 申请人不满64周岁；
　　（二）具有书面合伙协议。合伙协议应具有以下内容：
　　（1）合伙人，包括姓名、居住地、执业证号码等；
　　（2）律师事务所开办资金总额，合伙人出资方式及比例；
　　（3）合伙人的权利、义务；
　　（4）合伙人收益分配比例、方式、债务的承担；
　　（5）合伙人入伙、退伙及除名的条件和程序；
　　（6）合伙协议的解释、修改；
　　（7）合伙人之间争议的解决方法和程序；
　　（8）违反合伙协议应当承担的责任；
　　（9）合伙人认为应当载明的其它内容。
　　全体申请人应当在合伙协议上签名，合伙协议自合伙律师事务所核准登记后生效。

第三章 律师事务所设立申请程序

　　第四条 申请人应当向住所地的县级司法行政机关提出设立律师事务所的申请；符合市局直属律师事务所设立条件的，可以直接向市局提出申请。
司法行政机关的律师管理部门是律师事务所设立申请的具体承办部门。
　　第五条 申请人应当提供以下材料的原件或复印件：
　　（一）设立律师事务所的申请书；
　　（二）名称检索申请书；
　　（三）律师事务所登记表；
　　（四）律师事务所章程，申办合伙律师事务所还需提供合伙协议；
　　（五）申请人的个人材料：
　　1、申请人本人出具的没有违反《律师事务所登记管理办法》第七条规定的声明；申办合伙律师事务所的，还需要提供申请人本人出具的符合《合伙律师事务所管理办法》第十条规定条件及没有违反第十九条规定的声明；
　　2、主管司法行政机关出具的律师基本情况介绍函；
　　3、律师个人简历；
　　4、身份证（外地身份证须附暂住证或当地房产证）；
　　5、最高学历证书；
　　6、律师资格证书或法律职业资格证书；
　　7、律师执业证书；
　　8、人才交流中心或就业管理部门出具的人事档案存放协议；
　　9、从事律师职业前已辞去原职的证明。如辞职文件或解聘文件，合同到期的证明，城镇无业人员需提供失业证、待业证或街道出具的无其他职业证明，农村人员提供由乡镇以上人民政府出具无其他职业证明；
　　10、原所出具的同意离所的离所证明或离所意向证明；
　　11、离退休人员需提供离退休证明；
　　12、能够专职从事律师职业的执业保证书；
　　13、60周岁以上的申请人，需提供县级以上医院出具的健康证明；
　　（六）全体申请人推举律师事务所主任的会议决议；
　　（七）执业场所的租赁协议并附有权属证明；
　　（八）其它材料。
　　上述申请材料应装订成册，复印件统一用A4纸印制。
　　第六条 申请人应当向住所地的县级司法行政机关提交一式三份申请材料；直接向市局申报的，应提交一式两份申请材料。申请材料为复印件的，申请人应提供原件以供核查。
　　律师管理部门接到申请后应当在5个工作日内核对原件，对申请材料的齐全性、规范性和有效性进行初步审查，并作出如下处理：
　　（一）对于申请材料齐全、规范和有效的，予以受理，向申请人发放《律师事务所设立申请受理通知书》；
　　（二）对于申请材料不齐全、不规范或有关申请材料不能提供原件供核查的，向申请人发放《律师事务所设立申请不予受理通知书》，并告之理由。
　　第七条 律师事务所设立必须符合法律、法规、规章和本办法的规定。对于受理的申请材料，承办人员应当依法进行审查，必要时可以对有关申请材料进行调查。
　　在审查过程中，为核实有关事项需要申请人补充有关证明材料的，承办人员应通知申请人办理；对于申请人不符合本办法规定的，可以通知申请人进行变更。
　　承办人员审查完毕后提出审查意见，经分管局领导批准后，制作《律师事务所设立审查意见书》。
　　各级司法行政机关的审查时限为15日，自受理之日起算。但申请人补充材料或变更申请人等时间不计算在内。
　　第八条 承办人员在核对有关材料原件的基础上，在申报材料中的复印件上加盖“与原件相符”和律师管理科（处）印章，并将《律师事务所设立审查意见书》与申请材料逐级报省厅核准。
　　第九条 律师事务所名称经省厅核定后，主管司法行政机关根据省厅或市局的有关通知制作《律师事务所名称核准通知书》通知申请人。
　　申请人应当在接到《律师事务所名称核准通知书》后，办理有关手续并补充提供以下材料；
　　（一）会计师事务所出具的验资报告；
　　（二）申请人提供第五条中规定的离所意向证明的，需补充提供正式离所证明。申请人是律师事务所合伙人的还需提供与律师事务所签定的退伙协议；
　　（三）其它材料。
　　第十条 律师事务所经省厅核准并准予登记后，由主管司法行政机关根据省厅的核准文件或市局的通知制作《律师事务所设立通知书》并发给申请人。
申请人接到《律师事务所设立通知书》后，应当立即办理律师执业证变更手续。
　　第十一条 申请人办理完上述有关手续后，由主管司法行政机关发放律师事务所执业许可证。
　　第十二条 申请人凭律师事务所执业许可证及《律师事务所设立通知书》刻制公章和财务用章，办理机构代码证和税务登记手续，开立正式银行账户，办理其它事项。
　　律师事务所领取律师执业证书后六个月内未开展业务活动的，视为终止，由主管司法行政机关逐级报登记机关注销。
　　主管司法行政机关应当对律师事务所开业情况进行检查。
　　第十三条 律师事务所的公章、财务用章、内勤和行政辅助人员名单应报送主管司法行政机关备案。
　　内勤、行政人员应参加主管司法行政机关举办的业务培训。
　　第十四条 本办法由杭州市司法局负责解释，自二○○三年十月一日起施行。