中共中央办公厅 国务院办公厅


中共中央办公厅、国务院办公厅转发《关于落实华侨私房政策的补充意见》的通知
中共中央办公厅、国务院办公厅



国务院侨务办公室、城乡建设环境保护部、财政部《关于落实华侨私房政策的补充意见》，已经中央书记处、国务院同意，现转发给你们，望遵照执行。
落实华侨私房政策是一项重要工作。做好这项工作，对发扬广大侨胞爱国爱乡的热情，具有重要意义。各级党委和政府要继续加强领导，作出规划，善始善终地完成这项任务。
处理国民党军政人员出走弃留的代管房问题，主要是解决回来定居的一些人的住房问题。少数知名爱国人土回国定居可尽量安排原房居住，但不作为代管房发还。

关于落实华侨私房政策的补充意见（1987年4月20日）
中央书记处、国务院：
《中共中央办公厅、国务院办公厅转发＜关于加快落实华侨私房政策的意见＞的通知》（中办发〔1984〕44号）下发后，在各级党委和政府的领导下，各地区、各部门做了大量工作，在国内外产生了良好的影响。为了继续做好这项工作，现提出以下补充意见：
一、落实华侨私房政策，必须由产权人提出申请。产权人提出申请时交验的证件，必须符合中华人民共和国法律的有关规定，具有法律效力。
二、对属于应落实政策的土地改革中在农村和城镇没收、征收的华侨私房，如房屋不只一处或一处面积较大的，可酌情腾退一部分自住房给产权人。
三、进行私房社会主义改造时的华侨私房，系指私改时产权人已惧备华侨、侨眷（华侨在国内的配偶、子女、父母）、归侨、归国华侨学生身份的私房。属于按照中办发〔1984〕44号文件有关政策规定，确系错改造的，应撤销改造。撤销改造后如何处理，由各省、自治区、直辖
市人民政府根据实际情况决定。
四、城市代管华侨私房，系指房屋代管时，产权人已具备华侨身份的私房。处理代管华侨私房时，对原自住房，如产权人确需回国居住，经所在地人民政府批准，可视情况腾退；原自住房不只一处（包括在同一城市或不同城市）或一处面积较大的，经批准可腾退一处或其中一部分给产
权人居住。
凡属因国家特殊需要不便腾退原房或腾退原房确有困难的，经所在地人民政府批准，可另行安排住房。
五、关于对我国四化建设及社会统一大业有较大贡献和在海外有重大影响的华侨，如本人确需自住，要求发还私改和代管的华侨私房，可按适当放宽的原则腾退一处原自住房或一处原以自住为主、建筑结构相连的私房。这部分私房的处理，由省、自治区、直辖市侨务办公室商房产主管
部门同意后，报同级人民政府批准。
六、产权人接受发还其自住房时，原住的公房应同时交还。
七、落实华侨私房政策，应按中办发〔1984〕44号文件及本《补充意见》执行。《补充意见》对中办发〔1984〕44号文件的个条款作了明确规定的，以《补充意见》为准。各地规定与此不符的，要自行纠正。
各省、自治区、直辖市人民政府可结合本地区的实际情况，制订具体实施办法和安排工作。
本补充意见和落实华侨私房政策工作，不公开宣传报道。
以上意见，如无不妥，请批转各地、各部门执行。

附件一：中央人民政府政务院关于土地改革中对华侨土地财产的处理办法（1950年11月6日）
第一条 根据中华人民共和国土地改革法（以下简称土地改革法）第二十四条制定本办法。
第二条 土地改革中对于华侨土地财产之处理事项，本办法已有规定者，遵照本办法规定处理之；本办法未有规定者，遵照土地改革法及大行政区和省人民政府关于土地改革的法令规定处理之。
第三条 凡中国人民连续在国外侨居从事各种职业满1年以上者，本人及其家属（直系亲属）在国内的土地财产称之为华侨土地财产，在土地改革中得适用本办法处理之。但有下列情形之一者，本人及其家属的土地财产不适用本办法：
甲、土地改革实施前已归国满3年以上者。
乙、香港澳门的中国居民。
丙、出国留学生。
丁、出国旅行、游历、考察的人员。
戊、政府派往国外的公务人员。
己、逃亡海外的战犯、恶霸地主和反革命分子。
第四条 华侨及其家属在农村中占有并出租大量土地（包括其交亲属托管的土地在内），构成兼地主成份者，其土地房屋及其他财产依下列办法处理之：
甲、本人出国前，家庭原系地主者，其在农村中的土地及其他财产按土地改革法第二条的规定处理。但除原由农民居住的房屋外，其他房屋不动。
乙、本人原系劳动人民，出国后上升为兼地主者，除其在农村中的土地按土地改革法第二条的规定处理，房屋按本甲项处理外，其他财产一律保留不动。
第五条 华侨工商业家属在农村的土地财产，按土地改革法第四条的规定处理。
第六条 华侨及其家属在农村中出租小量土地者，均按土地改革法第五条的规定处理。如本人出国前原系劳动人民，其出租土地虽超过当地每人平均土地数200％，其超过部分的出租土地，亦得酌情照顾，不予征收。
第七条 华侨及其家属在农村中占有大量土地，部分出租，部分自耕和雇人耕种，构成半地主式富农成份者，按土地改革法第六条关于半地主式富农的规定征收其出租土地。如只占有小量土地，部分自耕或雇人耕种，部分出租者，其出租部分虽超过自耕雇人耕种部分，仍应照本办法第
六条的规定处理，不应认为半地主式富农。
第八条 居住国内农村中的华侨家属、无地少地及缺乏其他生产资料者，一般应分给与农民同样的一份土地及其他生产资料。如有经常的侨汇收入，且因缺乏劳动力而不能也不愿从事农业生产者，可按具体情况少分或不分。
第九条 经证明确华侨革命烈土，其家属居住农村者，应同样享受土地改革法对烈土家属所规定的优惠待遇。
第十条 华侨及其在国内农村中居住的家属之阶级成份，统一按中央人民政府政务院关于划分农村阶级成份的决定划分之。
第十一条 本办法经中央人民政府政务院制定，由有关大行政区人民政府（军政委员会）公布施行。华侨较多地区的省人民政府，得根据本办法拟订补充实施办法，经大行政区人民政府批准施行。

附件二：国务院批转华侨事务委员会、国家房产管理局关于对华侨出租房屋进行社会主义改造问题的报告（1963年4月14日）
国务院同意华侨事务委员会、国家房产管理局“关于对华侨出租房屋进行社会主义改造问题的报告”。现将这个报告转发给你们，希根据当地具体情况研究执行。

华侨事务委员会、国家房产管理局关于对华侨出租房屋进行主义改造问题的报告（1963年2月23日）
国务院：
对华侨私有出租房屋，有些城市已经进行了社会主义改造。在已经进行社会主义改造的城市里，一般的都根据华侨的特点，在改造范围和留房等方面，给予了不同程度的照顾，受到了华侨的拥护。但是也有的城市对华侨出租房屋进行改造没有规定起点；部分城市改造起点偏低；还有将
华侨在解放后和国外汇款购置或建筑的房屋以及经政府动员出租的房屋等等，纳入改造的。我国外侨胞一向有“落叶归根”的思想，他们希望在国内保留必要的房屋，以便回国居住。为了进一步团结华侨、争取侨汇，特对华侨出租房屋进行社会主义改造问题，提出如下意见：
（一）解放前华侨在国内集资或独资经营的房地产公司（置业公司）的产业，一律进行社会主义改造。一般华侨出租房屋的改造起点，应比当地私房改造起点略为放宽。非住宅用房与住宅用房分不清的，按住宅用房处理。与自住房屋结构相连的出租房屋，数量超过改造起点不很多的；

经机关团体动员并通过我们安排而出租的；所收房屋租金用于公益事业的，一般不予改造。符合改造规定的房屋，在给业主保留自住房时，应当照顾到国内、国外人口，留给的自住房屋数量应当高于一般房主的居住水平。
（二）解放后华侨用侨汇购建的房屋，不论是住宅或非住宅，不论出租多少，也不论在城市或圩镇，一律不进行改造。
（三）各地如有不应改造而已经改造了的华侨房屋，应退还给为玉，明确业主的产权，由业主自行经营管理。
以上意见，如无不当，请批转各有关省、自治区、市人民委员研究执行。

附件三：国务院批转华侨事务委员会、国家房产管理局关于对港澳同胞出租房屋进行社会主义改造问题的报告（1964年10月29日）
国务院同意华侨事务委员会、国家房产管理局《关于对港澳同胞出租房屋进行社会主义改造问题的报告》。现将这个报告转发给你们，请研究执行。

华侨事务委员会、国家房产管理局关于对港澳同胞出租房屋进行社会主义改造问题的报告（1964年8月20日）
国务院：
关于1963年4月14日国务院批转华侨事务委员会、国家房产管理局《关于对华侨出租房屋进行社会主义改造问题的报告》，是否适用于处理港澳同胞出租房屋的问题，我们曾分别电询广东、福建省和上海市的主管部门。现将各地报来的情况和我们的意见报告如下：
对港澳同胞出租房屋进行社会主义改造，各地在掌握上有所不同。福建省厦门、福州两市，对港澳同胞以外汇购建的出租房屋与华侨同类的出租房屋一样处理，即不进行改造。广东省对港澳同胞出租的房屋，按对国内一般出租房屋改造的规定，进行了改造，但对其中解放后由政府规划
或鼓励以外汇兴建的华侨新村中的房屋和在城市购建的住宅，则一律不进行改造。上海市对港澳同胞出租的房屋，按对国内一般出租房屋改造的规定，进行了改造。
为了在政治上进一步团结港澳同胞，并且争取他们汇款兴建房屋，我们认为，对港澳同胞解放后以外汇购建的房屋，在对私有出租房屋进行社会主义改造时，原则上应予适当照顾。但是考虑到广州、上海等地港澳同胞出租的房屋较多，而有些已经按对国内一般出租房屋改造的规定进行
了改造，因此，采取因地制宜，略加照顾的原则，比较合适。以免变动过大，造成不良影响。对此，我们意见：
一、对港澳同胞出租的解放前购建的房屋，应当按照对国内一般出租房屋改造的规定，进行改造。如果过去改造时留给房主的自住房太少，以致港澳同胞无法回乡定居，则应酌情退还供自住所需的房屋。
二、对港澳同胞出租的解放后用外汇购建的住宅和非住宅，应当按照1963年4月14日国务院批转华侨事务委员会、国家房产管理局《关于对华侨出租房屋进行社会主义改造问题的报告》中第二项规定处理，即一律不进行改造；已经进行了改造的，应当退还给业主，明确业主的产
权，由业主自行经营管理。
以上意见，如属可行，请批转有关地区研究执行。



1987年5月23日
深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》的通知



各上市公司、会员单位及相关单位：

为规范本所自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职能，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》和《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》等有关法律、法规、规章以及本所相关业务规则，结合本所实施自律监管措施和纪律处分措施的经验，本所制定了《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》，现予以发布，请遵照执行。



特此通知



附件：《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》





深圳证券交易所

二○○九年六月二日

附件：



深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）



第一章 总 则

第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。

第二条 本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分措施，适用本细则。

第三条 本所实施自律监管措施和纪律处分措施，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

第四条 自律监管措施和纪律处分措施可以单独或合并实施。

第五条 具有下列情形之一的，本所可以酌情从轻实施自律监管措施和纪律处分措施：

（一）未对市场造成严重影响的；

（二）自查发现并主动报告的；

（三）已经采取有效措施消除不良影响的；

（四）初犯且认错态度较好的；

（五）积极配合本所采取相关措施的；

（六）本所认定的其他情形。

第六条 自律监管措施和纪律处分措施由本所或本所有关业务部门（以下简称“实施机构”）实施。

本所或实施机构实施自律监管措施和纪律处分措施，应当依据本细则和本所其他相关规定，履行相应的实施程序，确保自律监管措施和纪律处分措施目标的实现。



第二章 自律监管措施的种类和实施程序

第一节 自律监管措施的种类

第七条 对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员（以下统称“上市公司及相关信息披露义务人”）实施的自律监管措施包括：

（一）要求作出解释和说明；

（二）要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见；

（三）书面警示（发出各种通知和函件）；

（四）约见谈话；

（五）要求参加培训或考试；

（六）要求或建议更换有关人选；

（七）撤销任职资格证书；

（八）暂不受理有关当事人出具的文件；

（九）限制交易；

（十）上报中国证监会；

（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

第八条 对会员及其董事、监事、高级管理人员、会员代表、会员业务联络人实施的自律监管措施包括：

（一）口头警示；

（二）书面警示；

（三）约见谈话；

（四）专项调查；

（五）要求自查；

（六）要求整改；

（七）要求或建议更换有关人选；

（八）暂停受理或办理相关业务；

（九）限制交易；

（十）上报中国证监会；

（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

第九条 对投资者实施的自律监管措施包括：

（一）口头警示；

（二）书面警示；

（三）约见谈话；

（四）要求提交书面承诺；

（五）要求参加培训或考试；

（六）限制交易；

（七）上报中国证监会；

（八）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

第十条 口头警示，是指以口头形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。

第十一条 要求作出解释或说明，是指以口头形式或以发出问询函等书面形式就有关事项要求当事人提供有关证明材料、作出解释或说明的自律监管措施。

第十二条 书面警示，是指以书面形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。

书面警示包括发出关注函、监管函和其他函件。

第十三条 要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见，是指要求中介机构或要求当事人聘请中介机构核查有关问题、事项并发表意见的自律监管措施。

第十四条 约见谈话，是指要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受问询或训诫，要求其作出说明，督促其澄清事实，采取防范、补救或改正措施的自律监管措施。

第十五条 专项调查，是指就有关事项对当事人进行现场或非现场调查的自律监管措施。

第十六条 要求自查，是指要求当事人对其存在的有关风险状况或违规事实进行自查，并在限期内提交书面报告的自律监管措施。

第十七条 要求整改，是指要求当事人停止并限期改正违规行为，并提交书面整改报告的自律监管措施。

第十八条 要求提交书面承诺，是指就有关事项要求当事人提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺的自律监管措施。

第十九条 要求参加培训或考试，是指要求当事人参加指定机构组织的专业培训或考试，督促其提高守法意识、提升职业操守和执业能力的自律监管措施。

第二十条 要求或建议更换有关人选，是指要求或建议上市公司更换董事会秘书，会员更换会员代表或会员业务联络人等有关人选的自律监管措施。

第二十一条 撤销任职资格证书，是指依照有关规定撤销上市公司董事会秘书等当事人任职资格证书的自律监管措施。

第二十二条 暂不受理有关当事人出具的文件，是指在一定期限内不受理保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员出具的文件的自律监管措施。

第二十三条 暂停受理或办理有关业务，是指在一定期限内不受理或办理会员在本所的部分或全部业务的自律监管措施。

第二十四条 限制交易，是指对当事人出现重大异常交易情况的证券账户限制其交易的自律监管措施。

第二十五条 上报中国证监会，是指在日常监管过程中，将所发现的当事人涉嫌违法违规行为上报中国证监会处理的自律监管措施。



第二节 自律监管措施的实施程序

第二十六条 口头警示的，由实施机构通过电话等口头形式向当事人或当事人的法定代表人、主要负责人或直接责任人等发出。

第二十七条 以口头形式要求作出解释或说明的，由实施机构以电话等口头形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。

发出问询函的，由实施机构以标题为“问询函”的书面形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。

第二十八条 发出关注函的，由实施机构以标题为“关注函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。关注函可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

发出监管函的，由本所或实施机构以标题为“监管函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。监管函应当同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

第二十九条 要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见的，由实施机构向当事人发出书面通知，并要求当事人在规定的时限内回复。书面通知载明需要核查的有关问题、事项以及时限和要求等内容。

第三十条 约见谈话的，实施机构应当向约见对象发出书面通知，告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容。

约见谈话应由两名以上本所工作人员参加，并做好谈话记录，必要时可以采取录音等措施。

第三十一条 专项调查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其调查的方式、时限和需要提交的材料等内容。

第三十二条 要求自查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其自查的事项、时限和要求等内容。

第三十三条 要求整改的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其整改的事项、时限和要求等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

第三十四条 要求提交书面承诺的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其需作出书面承诺的事项和要求等内容。必要时，可以要求当事人公告其书面承诺。

第三十五条 要求参加培训或考试的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其参加培训或考试的种类、时限、地点和要求等内容。

第三十六条 要求或建议更换有关人选的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书、会员代表或会员业务联络人的任职单位发出书面通知，告知其要求或建议更换的有关人选的姓名、职务和具体要求等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出更换有关人选的决定，及时报告本所并按有关规定公告。

第三十七条 撤销任职资格证书的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书及其任职单位发出书面通知，告知其撤销任职资格证书的当事人姓名、撤销任职资格证书的名称等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出解除相关当事人职务的决定，及时报告本所并按有关规定公告。

第三十八条 暂不受理有关当事人出具的文件的，由本所或实施机构向保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员发出书面通知，告知其暂不受理有关文件的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

在暂不受理有关当事人出具文件期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人出具且已经受理的其他文件中止审查。

第三十九条 暂停受理或办理相关业务的，由本所或实施机构向会员发出书面通知，告知其暂停受理或办理相关业务的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

在暂停受理或办理相关业务期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人申请且已经受理的其他业务中止审查。

第四十条 限制交易的，按照《深圳证券交易所限制交易实施细则》等规定的程序实施。

第四十一条 上报中国证监会的，按照《证券法》和中国证监会规定的程序实施。

第四十二条 拟对当事人采取下列自律监管措施之一的，应经本所法律部门会签后按本所有关程序实施：

（一）拟对会员发出监管函或关注函且同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构的；

（二）要求或建议更换有关人选的；

（三）撤销任职资格证书的；

（四）暂不受理有关当事人出具的文件的；

（五）暂停受理或办理相关业务的；

（六）对当事人的实体权利构成重大影响的其他自律监管措施。



第三章 纪律处分措施的种类和实施程序

第四十三条 对上市公司及相关信息披露义务人、破产管理人和管理人成员实施的纪律处分措施包括：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书；

（四）建议法院更换破产管理人或管理人成员。

第四十四条 对会员及其董事、监事、高级管理人员实施的纪律处分措施包括：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）暂停或限制交易权限；

（四）取消交易权限；

（五）取消会员资格；

（六）报请认定为不适当人选。

第四十五条 通报批评，是指本所在一定范围内或公开地对当事人进行批评的纪律处分措施。

第四十六条 公开谴责，是指本所通过中国证监会指定媒体或采取其他公开方式对当事人进行谴责的纪律处分措施。

第四十七条 公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书，是指本所公开认定有关人员不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书的纪律处分措施。

第四十八条 建议法院更换破产管理人或管理人成员，是指本所建议有关人民法院更换未勤勉尽责的破产管理人或管理人成员的纪律处分措施。

第四十九条 暂停或限制交易权限，是指本所对交易业务发生重大违规行为或存在较为严重风险的会员，在一定期限内暂停或限制其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。

第五十条 取消交易权限，是指本所对交易业务发生特别重大违规行为或存在特别严重风险，或交易业务被本所实施暂停或限制交易权限期满后经本所延长期限仍不能消除风险，或被中国证监会撤销有关业务许可的会员，取消其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。

第五十一条 取消会员资格，是指本所对发生重大违法违规行为，被中国证监会依法撤销、责令关闭、撤销证券业务许可，或不再具备本所会员资格条件但未按照本所有关规定申请终止会员资格的会员，取消其会员资格的纪律处分措施。

第五十二条 报请认定为不适当人选，是指本所对会员违规行为负有责任的会员董事、监事和高级管理人员，累计三次受到本所纪律处分的，报请中国证监会认定其为不适当人选的纪律处分措施。

第五十三条 实施纪律处分措施的程序，按照《深圳证券交易所纪律处分程序细则》规定的程序进行。



第四章 附 则

第五十四条 当事人对本所或实施机构实施的自律监管措施或纪律处分措施不服，且根据本所业务规则可以申请复核的，可按本所规定的复核程序申请复核。

复核期间该自律监管措施或纪律处分措施不停止执行。

第五十五条 本所依据本所业务规则及相关规定对在本所上市的基金、债券和权证等证券及其衍生品种的发行人及相关信息披露义务人和其他有关当事人实施自律监管措施或纪律处分措施的，参照本细则执行。

第五十六条 本所对从事B股交易业务的境外证券经营机构实施自律监管措施，按照本所《境外证券经营机构B股交易风险管理细则》的相关规定执行。

第五十七条 本细则由本所负责解释。

第五十八条 本细则自发布之日起施行。