合同法律风险防范全程指引之二（合同签署时的审核）

江苏唯衡律师事务所律师 居松南

摘要：合同在签署时需要防止合同可能成为无效之合同，从而丧失合同的约束力。合同签署时应当加大对合同签署对象的审核，从签署对象的行为能力、是否有代理权等多方面加以考量，防范合同的风险，从而为今后纠纷的避免打下良好的基础。
关键词：无效合同；行为能力；风险

在上一篇文章中，我们已经探讨了在合同订立时如何进行磋商并防范合同的风险。随着合同磋商的结束，就涉及到合同签署的问题，合同的签署系合同订立双方最终确定双方磋商内容的过程，合同一旦签署，即可能对双方产生约束力，合同双方即应当按照合同的约定履行合同的义务并可形式合同权利。但是合同签署的不适当则可能导致合同的效力发生偏差，甚至导致合同的无效，也就是说，尽管双方签订了合同，但因为合同签署时的缺陷使得合同双方均逃离合同的约束，进而使得双方磋商的结果付诸东流，这是绝大多数签订合同的当事人所不愿意看到的。合同签署时如何防范合同的风险呢，主要应当从这几个方面进行。
（一）以个人为合同签署对象的审核
中华人民共和过民法通则第五十八条明确规定，无民事行为能力人实施的民事行为为无效民事行为，合同签署是典型的民事法律行为，故无民事行为能力人签署的合同为无效合同，考察合同签署人是否具有完全民事行为能力显得至关重要。
1、年龄。我国民法通则对行为能力进行了详细的规定，即十八岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。十六岁以上不满十八岁的公民，以自己劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人。十岁以上的未成年人是限制民事行为能力人，可以进行与他的年龄、智力相适应的民事活动，其他民事活动由他的法定代理人代理，或者征得他的法定代理人的同意。
根据上述规定，签订合同的人应当是年满十八周岁的成年人，或者至少是十六周岁，同时他是以自己的劳动收入为主要生活来源的。但是同时根据合同法的规定，限制民事行为能力人签署的单纯获利的合同或者与他的年龄、智力、精神健康状况相适应的合同是有效的合同。无论如何都不得和未年满十周岁的自然人签署合同，否则该合同可能直接被归属为无效合同。
2、智力及精神状况
精神状况同样是考察自然人是否具有民事行为能力的重要因素，我国民法通则规定，不能辨认自己行为的精神病人是无民事行为能力人，由他的法定代理人代理民事活动。不能完全辨认自己行为的精神病人是限制民事行为能力人，可以进行与其精神健康状况相适应的民事活动，其他民事活动由他的法定代理人代理，或者征得他的法定代理人的同意。
合同签署时，若明知对方存在精神智力障碍，仍和对方签署合同，则是对上述条款的漠视。合同签署时应考量对方是否存在精神障碍，应杜绝和因精神状况为无民事或限制民事行为能力人签署合同导致的合同无效情况。
（二）单位
绝大多书商事合同签署的对象是单位或企业之间签署的，而且此类合同的种类繁多，涉及金额巨大，合同签署时应当严加防范，注重从多方面防止合同瑕疵的出线。
1、单位的经营范围。
一个单位的经营范围通常在企业的营业执照中清楚的表示出来，营业范围的规定限定了企业的经营的领域。在过去，我国实行的是明列经营范围的方式，即将企业的经营范围详细地列举出来，随着社会经济的发展，社会分工日趋复杂，行业越来越多，而且国家也逐步地放开对商事行为的控制，现今的营业范围登记一般采用反向登记的形式，即列明不得经营的范围。
营业范围的限定实际上是对企业的行为能力的限定，从理论上而言，超过营业范围的经营行为法律上是存在瑕疵的。我国法院的司法实践一般均不对超过营业范围的商事行为确认为无效法律行为。尽管如此，我们仍然要建议合同订立者在签订合同之前对对方当事人的营业范围做一审核，毕竟在营业范围内的经营范围更应当受到法律的保护。
我国仍有许多特定的行业是属于国家管制的对象，这类行业的经营行为必须经过相关部门的批准，企业方能从事，诸如金融、保险以及某些涉及特定利益的特定行业。如果企业从事这类行业的行为未经批准，其不具备任何法律效力，故建议某类特定的业务即将发生时，最好咨询相关法律专业人士，以查清该项业务是否是特定行业，以避免无效合同的产生。
2、签署人的授权是否充分。
签订合同时一般企业均加盖公章，但是越来越多的企业也采用由代理人签署协议的情况。在此情况下，合同签订单位应当着力审核签署合同的人是否有代理权限。因为根据我国代理法律的相关规定，没有代理权的人的行为不能约束委托人，除非该代理构成表见代理。公司企业签订合同时应当要求对方出示委托书，并将委托书与合同一并予以保留，唯如此才能防止无权代理的产生。
值得一提的是，我国法律明确规定公司法定代表人的行为视同公司行为，所以只要是法定代表人的签字，其效力是确定的，如何确认其为法定代表人，只需要查询该人是否是营业执照上登记的法定代表人即可。
3、公章的审核。
中国因为其惯有的文化传统，更注重与公章而非签名。在这一点上和西方国家明显不同，西方国家一般均以签名表示身份，很少有使用公章的形式。我国对于公章的管理实行了严格的公章管理制度，由公安机关审核批准公章的刻制，而私刻公章属于刑法禁止的行为，所谓见印视见人。但是尽管存在如此，仍然存在公司银行混乱的情况。鉴于此类情况，建议合同签署时应当确认其公章是否为公司应有的公章，此类公章通过法律法律专业人士即可以查询。
4、考察合同的生效条件或生效时间。
按照我国民法通则的规定，民事法律行为可以附条件，附条件的民事法律行为在符合所附条件时生效。同时我国合同法也对此做出了明确规定，当事人对合同的效力可以约定条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。但是当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就；不正当促成条件成就的，视为条件不成就。另外，当事人对合同的效力可以约定附期限。附生效期限的合同，自期限届至时生效。附终止期限的合同，自期限届满时失效。
通过以上法律条款，我们可以发现合同的签署并不意味着合同一定生效，合同的条款明显约定了生效条件或生效期限的，该合同一直到条件成就或期限届满时方能产生合同约束力。合同签署时对此类条件和期限条款应当严加审核，防止出线合同暂不生效的情况。
5、考察合同是否是需要审批的合同。
按照我国合同法规定，法律、行政法规规定应当办理批准、登记手续生效的依照其规定。这是我国强行法对民事行为的强行约束，比如房地产抵押合同，应当自办理抵押登记时生效。现实生活中通常出现合同双方签订抵押合同，由一方将自己的房产证土地证交付给对方，以为完成了抵押手续，其实我国法律对此已经明确，未办理抵押登记的担保的抵押协议不生效，且不能对抗第三人。
另外合资合同等协议也应当由商务部或其授权机关批准。此类合同种类虽不是非常多，但是普通当事人无从考量和知道，亦应在法律审核阶段仔细审查。欢迎各位和笔者联系就此类问题展开深入探讨。



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黑龙江省人民政府


黑政发〔2005〕27号

黑龙江省人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定

大兴安岭地区行政公署，各市、县人民政府，省政府各直属单位：
为了切实贯彻落实好《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号）精神，进一步加强安全生产工作，努力实现全省安全生产状况的根本好转，特作如下决定：
一、提高认识，明确指导思想和奋斗目标
1.充分认识安全生产工作的重要性。安全生产关系人民群众生命财产安全，关系改革发展和社会稳定大局。做好安全生产工作是全面建设小康社会、统筹经济社会全面发展的重要内容，是实施可持续发展战略的组成部分，是政府履行社会管理和市场监管职能的基本任务，是企业生存发展的基本要求。各级政府要站在实践“三个代表”重要思想，维护人民群众生命财产安全的高度，充分认识安全生产工作的重要性、艰巨性和长期性，进一步增强做好安全生产工作的责任感和使命感，努力构建“政府统一领导、部门依法监管、企业全面负责、群众参与监督、全社会广泛支持”的工作格局，齐抓共管，全力推进。
2.指导思想。以“三个代表”重要思想为指导，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，树立正确的政绩观，坚持“安全第一，预防为主”的方针，进一步强化政府对安全生产工作的领导，大力推进安全生产各项工作，落实生产经营单位安全生产主体责任，加强安全生产监督检查，大力推进安全生产监管体制、安全生产法制和执法队伍建设，进一步健全和完善安全生产长效机制，实施“科技兴安”战略，积极采用先进的安全管理方法和安全生产技术，努力实现全省安全生产状况的根本好转。
3.奋斗目标。到2007年，建立较为完善的安全生产监管体系，安全生产各项控制指标稳中有降，全省安全生产状况稳定好转；到2010年，初步形成规范完善的安全生产法治秩序，事故起数、死亡人数有较大幅度下降，全省安全生产状况明显好转；到2020年，安全生产各项控制指标力争达到全国先进水平，努力实现全省安全生产状况的根本好转。
二、建立安全生产控制指标体系，加强检查考核
4.建立省、市、县三级政府和重点行业条块结合的安全生产控制指标体系。各级政府要逐级下达年度安全生产控制指标，层层签订安全生产责任状，对签状单位要半年组织检查，年终组织考核。对考核优秀单位，给予表彰奖励，奖励经费列入同级财政预算。对考核不达标的，给予相应的惩诫。各级安全生产监管部门要把安全生产监控指标的完成情况，每季度向社会公布一次。
5.重点行业部门要根据行业特点建立安全生产控制指标考核体系，确定控制指标，逐级签订安全生产责任状，并组织检查和考核。
三、落实生产经营单位主体责任，强化安全生产基础工作
6.生产经营单位是安全生产主体，主要负责人必须承担安全生产第一责任人的责任。生产经营单位要建立健全安全生产责任制，并层层落实到车间、班组、岗位和每一位员工。矿山、建筑施工单位和危险物品生产、经营、储存单位及交通运输企业，必须设置安全生产管理机构，或配备专职安全生产管理人员。其他生产经营单位从业人员在300人以下未设立安全生产管理机构的，也要按照不低于从业人员1%至2％的比例配备安全生产管理人员。生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员和特种作业人员必须按照有关法律法规规定经安全生产培训考核取得资格，持证上岗。要保证安全设施、劳动防护和安全生产培训的资金投入。要加大重大事故隐患的整改力度，对安全生产监管监察部门下达的整改指令，必须停产停业整改，按期整改完毕后，经复查合格，方可恢复生产和经营。
7.生产经营单位要建立健全设备设施、生产流程各环节和各岗位安全质量工作标准，根据安全规程和安全技术标准，开展安全质量标准化活动，使生产经营活动规范化和标准化。要淘汰危及生产安全的落后技术、设备和工艺，采用新技术、新工艺、新设备，提升生产经营单位安全管理水平。
四、加强安全生产源头管理，严格市场准入
8.认真实行安全生产许可证制度。新开办的矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业，必须具备法律法规和国家标准或行业标准规定的安全生产条件，取得安全生产许可证后，方可从事生产活动。对没有依法办理安全生产许可证的，或安全生产许可证被依法吊销仍从事生产活动的，要依法予以严处。安全生产许可证发放部门要加强对安全生产许可证的管理，严格审查企业申报的条件，坚持“谁审批，谁负责”的原则，审批单位和相关责任人要对审批的结果负责。对涉及生命安全的产品，生产单位应保证其安全性能，有关部门应组织安全性能论证和鉴定。
9.加强对新建、改建、扩建工程项目安全设施的设计、施工、竣工验收的监督管理。新建、改建、扩建项目的安全设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的，有关部门不得办理工程项目行政许可手续，企业不准开工或使用。新建、改建、扩建项目必须进行安全条件论证和安全预评价。有关部门要配合安全生产监管部门加强对建设项目安全设施设计、施工、竣工验收的监督管理。
五、加大安全投入，增强生产经营单位抗灾能力
10.各级政府要加大安全投入，积极支持企业安全技术改造，对中央财政和省财政预算内安排的安全生产专项资金，各级政府和有关部门要确保专款专用，并安排配套资金予以保障。
11.建立生产经营单位提取安全费用制度。煤矿企业要严格按照《黑龙江省人民政府关于建立煤矿安全长效机制的决定》（黑政发〔2003〕17号）等规定足额提取、严格使用安全费用。非煤矿山、烟花爆竹、危险化学品生产储存、民爆器材生产经营单位要按不低于当年销售收入的2％，建筑施工、道路交通运输、冶金等企业按不低于当年销售收入（施工产值）的1％提取安全费用。安全费用计入生产成本，由企业专户存储，主要用于安全设施的维护、改造及重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控和安全培训等。具体办法由省安全生产监督管理局会同省财政厅研究制定。
12.建立生产经营单位安全生产风险抵押金制度。对矿山、道路交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位，收取一定数额的安全生产风险抵押金，主要用于企业生产安全事故抢险救灾和善后处理。具体办法由省安全生产监督管理局会同省财政厅研究制定。
13.建立工伤保险与事故预防约束机制。生产经营单位必须依法参加工伤保险,及时为从业人员缴纳保险费。严格审核安全生产许可证中有关工伤保险条件，未取得社会保险机构出具的参加工伤保险缴费证明的，不予办理安全生产许可证。各级劳动和社会保障部门从上年度征缴的工伤保险费中提取不低于8％的费用，会同同级安全生产监管部门专项用于安全生产、工伤预防及宣传教育培训。具体办法由省安全生产监督管理局会同省劳动和社会保障厅、省财政厅研究制定。
14.煤矿企业、建筑施工企业应当为从事高危险作业人员办理意外伤害保险，及时缴纳保险费。
六、加强重大危险源的监控治理，建立事故应急救援体系
15.在全省开展重大危险源的普查登记、检测评估、监控防范工作，建立省、市、县三级重大危险源监控管理网络，明确各级政府、主管部门、企业的管理责任，形成有效的安全生产预警机制。各级政府要制定本地区生产安全事故应急救援预案，整合现有应急救援资源，建立应急救援指挥中心。指导监督生产经营单位制定应急救援预案，定期演练，统一协调指挥应急救援工作。
16.危险物品的生产、经营、储存、使用单位，矿山、建筑施工企业，旅游景区及人员密集场所等单位应当根据有关法律法规的规定建立应急救援组织，并报安全生产监管部门备案。
七、严肃事故查处，落实行政责任追究制度
17.严肃查处责任事故，依法追究事故单位和相关人员的责任。调查处理事故要按照法定程序进行，事故定性准确，适用法律正确，责任追究到位。行政监察和安全生产监管监察等事故调查处理部门要根据事故调查处理决定及时对事故责任人和责任单位作出行政处分和行政处罚决定，并监督落实。对瞒报、谎报事故的单位和个人，要依法从重处理。
18.任何单位和个人不得给被关闭或“四证”不全的矿井供电、供火工用品等，否则予以追究责任。由此引发事故的，要严肃追究供给单位主要负责人和直接主管人员的责任。
19.对重特大生产安全责任事故的防范、发生负有责任的政府或主管部门有关责任人员，根据《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》（国务院第302号令）或《党政领导干部辞职暂行规定》（中办发〔2004〕13号）追究其相关责任。
20.煤矿发生重特大安全事故，根据《黑龙江省煤矿重特大安全事故行政责任追究暂行规定》（黑政发〔2005〕7号），追究有关责任人员的行政责任。
21.事故的查处，不仅要追究事故责任人的责任，还要查清事故背后存在的腐败现象和保护伞，严肃查处包庇、支持、参与的有关领导干部。
22.各级安全生产监管监察部门要切实加强自身建设，认真履行监管监察职责，对监管监察不到位而导致事故发生的，要追查有关安全监管监察人员的责任，直至追究部门负责人的责任。
23.要建立有奖举报制度，向社会公开举报电话、信箱和电子信箱，加大社会对事故及事故隐患的举报，加强群众对安全生产监管监察部门履行监管职责行为的监督。对举报重特大事故或事故隐患有功人员应予以奖励。
八、加强安全生产监管机构和队伍建设，严格行政执法
24.县级以上各级政府要依照《中华人民共和国安全生产法》的规定，建立健全安全生产监管机构，充实必要的人员，保证必要的经费。乡镇政府、街道办事处要配备专兼职的安全管理人员，尽快形成责权明确、行为规范、监督有效、保障有力的安全生产监管体系。
25.各级政府要大力加强安全生产监管队伍建设，建立安全监管系统行政执法责任制考核体系，实行行政执法工作层级监督，强化行政执法意识，规范行政执法行为，严格执法、公正执法、文明执法，切实履行安全生产监管职责，提高安全生产监管机构的权威。
九、实施“科技兴安”战略，为安全生产提供技术支持
26.加强安全生产科研和技术开发，积极发展安全生产普通高等教育，培养和造就更多的安全生产科技和管理人才。要确定安全生产科技发展方向和科研工作重点，充分利用高等院校、科研机构等安全生产科研资源，加强安全生产基础研究和应用研究，积极推广应用安全生产新技术、新工艺、新设备，加快科研成果转化。要进一步完善煤矿监测监控系统，加快瓦斯检查员定位跟踪、超层越界开采监控、无线端头入井以及井下无线通讯等后续子系统的研发。积极推广使用道路交通客运车辆行车记录仪，油气站的设计建设要严格执行国家标准，并在油气站、危险化学品运输槽罐车等危险化学品储存运输设备设施推广使用HAN阻隔防爆技术，不断改善安全生产条件，提高科技支撑能力。
27.要充分发挥社会力量为生产经营单位提供安全管理服务。安全生产中介机构要为生产经营单位安全生产提供检测、检验、评价、评估、认证、培训等技术服务，并对做出的检测、检验、评价、评估、认证、考核结果负责，承担相应的法律责任。生产经营单位可通过中介机构招用或聘请安全管理人员，为企业安全管理工作提供技术和管理服务。省安全生产协会负责安全管理人员的执业管理。
十、加强领导，认真履行职责
28.各级政府要进一步加强对安全生产工作的领导。政府主要领导是安全生产工作的第一责任人，对安全生产工作负总责；主管领导对安全生产工作负全责；其他领导对分管领域的安全生产工作负具体责任。各级政府要把安全生产工作纳入国民经济和社会发展总体规划，统一规划、同步实施、协调发展；要坚持每季度召开安全生产例会制度，研究解决安全生产工作的重大问题。
29.各级政府安全生产委员会要建立健全工作制度，充分发挥组织、指导、协调作用。各级安全生
产监管监察部门要按照属地化管理和分级负责的原则认真履行职责，加强日常监督管理，加大现场监管力度，及时查处安全生产违法违规行为。省级安全生产监管监察部门对全省安全生产监管监察工作负总责，要做好重点、专项、定期监督检查工作，加大执法监察和事故防范力度。
30.经委、公安、交通、铁路、民航、水利、建设、国防工办、通信、旅游、质量技术监督、环保、教育、文化、卫生、人防等部门具体负责本行业或领域内的安全生产监督管理工作并承担相应的行政管理责任。要按照管生产同时管安全的原则，认真履行职责，明确内部职能机构承担本行业安全管理工作，对行业内部的企业事业单位的安全生产工作依法实施监督管理。
31.各级工会组织要充分发挥群众监督作用，指导生产经营单位工会组织参与安全生产管理和监督工作，维护职工群众在安全生产方面的合法权益。
十一、加强安全生产宣传教育工作，提高全社会安全意识
32.要把安全生产宣传教育纳入社会宣传教育工作的总体规划，统一部署，统一实施，努力营造全社会“关爱生命，关注安全”的舆论氛围。要坚持正确的舆论导向，利用各种宣传方式和途径，大力宣传党和国家安全生产方针政策、法律法规和加强安全生产工作的重大举措，宣传安全生产工作的先进典型和经验；充分发挥舆论的监督作用，剖析典型重特大责任事故，对事故发生的原因、事故责任查处情况和事故背后的腐败现象进行曝光，开展事故警示教育，进一步增强企业安全生产主体责任意识，增强安全生产监管监察部门依法行政，严格监管监察的责任意识；加大对煤矿、道路交通、特种设备、消防、城市燃气等方面知识的宣传，不断增强群众自我安全保护意识。
各地、各部门和各单位要用科学的发展观统领全局，以求真务实的精神扎扎实实地抓好安全生产工作，努力开创安全生产工作的新局面，为全面建设小康社会创造安全稳定的环境。

2005年4月22日