山东省人大常委会


山东省技术市场条例

（２００３年９月２６日山东省第十届人民代表大会常务委员会第四次会议通过）
　　
　　　　山东省人民代表大会常务委员会公告（第１１号）

　　《山东省技术市场条例》已于２００３年９月２６日经山东省第十届人民代表大会常务委员会第四次会议通过，现予公布，自２００４年５月１日起施行。
　　山东省人民代表大会常务委员会
　　２００３年９月２６日

　　第一章　总则
　　第一条　为了规范技术市场，促进技术交易，加速技术成果转化，推动技术进步和经济发展，保障技术交易当事人的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
　　第二条　自然人、法人和其他组织在本省行政区域内从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术经纪等技术交易活动（以下统称技术交易活动），适用本条例。
　　第三条　技术交易当事人应当遵守法律、法规，不得侵犯他人的技术权益。
　　技术交易活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。
　　第四条　各级人民政府应当鼓励和支持为经济建设和社会事业发展服务的技术交易活动，促进技术市场的发展。
　　第五条　县级以上人民政府科学技术行政部门负责技术市场的监督管理工作。
　　各级工商行政、财政、税务、审计、统计、物价等部门应当按照各自职责做好技术市场管理工作。
　　第二章　技术贸易机构
　　第六条　设立技术贸易机构，应当具备下列条件：
　　（一）有明确的业务方向和范围；
　　（二）有与业务范围相适应的资金；
　　（三）有固定的专业技术人员和管理人员；
　　（四）有固定的场所和必要的设施；
　　（五）有独立的名称和组织机构。
　　第七条　创办人申请设立技术贸易机构，应当依法注册或者登记。
　　技术贸易机构占有、使用国有资产的，按照规定由国有资产管理部门办理产权登记。
　　第八条　技术贸易机构的合并、分立、撤销或者变更其他主要登记事项，应当依法办理注销登记或者变更登记。
　　第九条　从事技术经纪活动的人员由相关行业组织培训、考核，取得技术经纪资格后，方可从事技术经纪活动。
　　从事技术经纪活动的机构，应当有符合国家和省规定数量的具有技术经纪资格的专职人员，并按照规定办理相关手续。
　　第三章　技术交易
　　第十条　自然人、法人和其他组织可以自行或者委托技术贸易机构进行技术交易活动。
　　鼓励通过技术交易会、技术信息发布会、常设技术市场、网上技术市场等途径，采用技术承包、技术成果入股、技术产权交易、技术招标投标等形式开展技术交易活动。
　　第十一条　鼓励通过技术产权交易机构，依法开展技术成果入股、转让、拍卖和科技型企业产权转让、增资扩股以及含有技术参与的并购业务，促进技术成果与资本的结合。　　第十二条　技术交易活动应当符合国家的产业政策和技术政策，涉及国家安全和利益需要保密的，应当按照有关规定办理。
　　第十三条　从事技术交易活动，不得提供虚假技术信息，不得损害国家、集体或者第三人利益。
　　第十四条　当事人从事技术交易活动应当按照国家有关规定订立技术合同。
　　第十五条　从事技术广告活动应当遵守《中华人民共和国广告法》和国家其他有关规定。
　　第十六条　以技术成果作价出资的，可以协商作价或者评估作价；法律、行政法规规定必须评估作价的，依照其规定。以高新技术成果作价出资的，按照国家有关规定执行。涉及国有资产的，由国有资产管理部门确认。
　　第十七条　各级科学技术行政部门应当依照《中华人民共和国统计法》和有关技术市场统计的规定，向有关部门如实提供技术市场统计资料和情况，不得拒报、迟报、虚报和瞒报。
　　第四章　认定登记与保障
　　第十八条　技术合同认定登记工作由行业组织或者社会中介机构（以下统称技术合同认定登记机构）负责。
　　从事技术合同认定登记的人员应当经省科学技术行政部门考核，取得技术合同认定登记资格。
　　第十九条　技术交易当事人申请技术合同认定登记实行自愿原则。经当事人申请，技术合同认定登记机构应当对技术合同进行认定登记。技术合同认定登记机构不得从事或者参与技术交易活动。
　　第二十条　技术合同生效后，申请认定登记的当事人应当持中文书面合同文本和有关附件，向技术合同认定登记机构申请认定登记。技术合同认定登记机构应当自收到中文书面合同文本和有关附件之日起十五日内完成认定登记事项。
　　技术合同认定登记机构收取技术合同认定登记费按照有关规定执行。对超范围、超标准的收费，当事人有权拒绝缴纳。
　　第二十一条　以技术成果入股方式订立的合同，可以按照技术转让合同认定登记；以技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务为内容的技术承包合同、技术产权交易合同，可以根据合同内容确定合同的类型，予以认定登记。
　　与技术开发、技术转让相关的技术中介合同，可以根据合同内容，分别认定为技术开发合同或者技术转让合同。
　　第二十二条　经人民法院或者仲裁机构确认无效的技术合同，不得予以认定登记。
　　第二十三条　当事人可以通过和解或者调解解决技术合同争议。当事人不愿和解、调解或者和解、调解不成的，可以根据仲裁协议申请仲裁或者依法提起诉讼。
　　第二十四条　经认定登记的技术合同，当事人协商变更、解除或者被依法撤销、确认无效的，应当向原技术合同认定登记机构办理变更登记或者注销登记。
　　第二十五条　经认定登记的技术合同，属于职务技术成果的，卖方应当从技术交易的净收入中提取不低于百分之二十五的比例，奖励对技术研究、开发做出重要贡献的人员。经认定登记的技术合同，买方可以在实施该项技术成果的新增收益中提取一定比例，奖励为实施技术成果做出重要贡献的人员。奖励费用按照国家和省有关规定列支，凭认定登记证明和本单位出具的证明到单位基本账户银行提取现金。技术交易奖酬金不计入本单位的奖金总额。
　　企业、事业单位和其他组织支付的技术合同价款、报酬、使用费或者佣金，按照国家有关规定列支。
　　第二十六条　经认定的高新技术成果转化项目，享受国家和省有关促进高新技术发展、技术成果转化的优惠政策。
　　第二十七条　承担国家和地方科技计划项目所完成的技术成果及其形成的知识产权，项目承担单位可以依法自主决定实施、许可他人实施、转让、作价入股，并取得相应的收益。在转让其知识产权时，技术成果完成人享有同等条件下优先受让的权利。
　　第五章　法律责任
　　第二十八条　违反本条例规定，未取得技术经纪资格从事技术经纪活动的，由相关行业组织责令停止技术经纪活动。
　　违反本条例规定，隐瞒真实情况，提供虚假资料，骗取技术经纪资格的，由相关行业组织撤销其技术经纪资格。
　　第二十九条　提供虚假技术信息或者骗取技术合同认定登记证明的，由原技术合同认定登记机构撤销认定登记证明；由科学技术行政部门没收违法所得，可以并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款。
　　第三十条　在技术交易活动中，当事人有违反工商行政管理、税收管理法律、法规行为的，分别由工商行政管理部门、税务机关按照各自的职责，依照有关法律、法规给予处罚。
　　第三十一条　违反本条例规定，技术交易当事人给他人造成损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十二条　从事技术市场管理的国家工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或者其上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十三条　当事人认为行政机关和行使行政职权的其他组织在实施技术市场管理过程中侵犯其合法权益的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　第六章　附则
　　第三十四条　本条例自２００４年５月１日起施行。１９９０年１２月２７日山东省第七届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过的《山东省技术市场管理条例》同时废止。





中国证券监督管理委员会


关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知

（2000年11月14日 证监机构字〔2000〕264号）

　　为满足广大投资者的需要，推动证券市场规范发展，在清理规范远程证券交易网点工作的基础上，我会将开展受理新设证券服务部的审核工作。现就有关事项通知如下：
　　一、申报条件
　　证券公司申请设立证券服务部需符合下列条件：
　　（一）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备；
　　（二）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部运作规范，近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规正在受到调查；
　　（三）在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年；
　　（四）证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为，历史上发生的挪用正按照上报批准的客户交易结算资金清理方案逐步归位；
　　（五）证券公司拟设立的证券服务部应与其归属的证券营业部在同一省级行政区；
　　中国证监会已批复撤销的远程证券交易网点，原证券经营机构不能在原址申请重新设立。
　　二、申请材料
　　证券公司申请设立证券服务部，需向中国证监会派出机构提交下列材料：
　　（一）申请报告。包括拟设立证券服务部的证券营业部的名称、设立理由、具体地点等。
　　（二）证券公司基本情况。包括上一年度的经营情况；证券营业部和证券服务部的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况；公司内控制度建设的有关情况。
　　（三）拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件（公司盖章）；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。
　　（四）落实清理规范远程证券交易网点方案的情况。
　　（五）设立证券服务部的可行性研究报告。
　　（六）证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。
　　（七）与银行签订的银证转账协议。
　　（八）会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。
　　（九）证券服务部负责人申请表。拟委派的证券服务部负责人的任职资格比照证券营业部经理管理，申请表比照证券营业部经理任职资格申请表填写。
　　证券服务部至少配备一名具备大专以上学历、具有计算机基础理论知识和专业经验的信息技术人员。
　　（十）拟设立证券服务部的场地及设备情况说明。场地使用证明。
　　（十一）风险处置预案。
　　（十二）证券公司注册地派出机构出具的证券公司符合设立证券服务部条件的意见书。
　　以上材料一式两份，用A4纸打印装订。
　　三、审核程序
　　（一）证券公司设立证券服务部应向拟设立证券服务部所在地的证监会派出机构提出申请，派出机构初审同意后，报中国证监会复审。
　　（二）证券服务部拟设立地派出机构初审时间为申请文件送达日起15个工作日；中国证监会复审时间为申请文件送达日起30个工作日。如文件资料不完整，则审核时限重新计算。
　　证券公司设立证券服务部申请获中国证监会复审通过，批复文件主送派出机构，抄送证券公司；申请未获得复审通过，中国证监会将未获得复审通过的原因书面通知证券公司，且半年内不得重新申请。
　　（三）证券服务部筹建期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业许可证。逾期不开业，批复文件自动失效，半年内不得重新申请。
　　四、监督管理
　　在证券服务部监管工作中，各派出机构除应根据现行证券服务部监管法规履行职责，还要做好以下几项工作：
　　（一）要求设立证券服务部的证券经营机构提供证券服务部负责人基本情况真实性的保证意见书；
　　（二）要求证券公司设证券服务部的证券营业部定期向派出机构上报证券服务部运行、经营情况；
　　（三）每年要对本辖区50%以上的证券服务部进行现场检查或走访；
　　（四）证券服务部发生风险时，要及时要求证券公司进行解决，并与当地政府沟通情况。对重大风险，要及时上报中国证监会。
　　派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营，防范风险。自本通知收到之日起，未经批准擅自设立证券服务的，中国证监会将依据有关规定严肃查处；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
　　申请设立证券服务部文件中存在虚假陈述行为的，中国证监会将依据有关规定对证券公司及其负责人进行处罚，并暂缓或停止受理该证券公司的各项业务申请。
　　请各派出机构将本通知转发给在本辖区内注册的证券公司。