证券投资基金销售管理办法
中国证券监督管理委员会
证券投资基金销售管理办法
中国证券监督管理委员会令
第20号
《证券投资基金销售管理办法》已经2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年7月1日起施行。
主席 尚福林
二○○四年六月二十五日
第一章 总 则
第一条 为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称证券投资基金（以下简称基金）销售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构（以下简称代销机构）宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。
第三条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。
第四条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金代销协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。
第五条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对基金销售活动实施监督管理。
第六条 基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金销售活动进行自律管理。
第二章 基金代销机构
第七条 基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。
第八条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
第九条 商业银行申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：
（一）资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；
（二）有专门负责基金代销业务的部门；
（三）财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（四）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
（五）有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
（六）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准；
（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；
（八）公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；
（九）中国证监会规定的其他条件。
第十条 证券公司申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第（二）项至第（九）项规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；
（二）最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
（三）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
（四）没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
第十一条 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第（二）项至第（九）项和第十条第（三）项、第（四）项规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本；
（二）高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；
（三）持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度；
（四）最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
第十二条 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第（三）项至第（七）项、第十条第（三）项和第（四）项，以及第十一条第（一）项和第（二）项规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围；
（二）主要出资人是依法设立的持续经营三个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于三千万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（三）取得基金从业资格的人员不少于三十人，且不低于员工人数的二分之一；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十三条 申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。
第十四条 中国证监会依照《行政许可法》的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，做出决定。
第十五条 中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审。
第十六条 依法须办理工商变更登记的，申请人应当在收到批准文件后按照有关规定向工商行政管理机关办理变更登记手续。
第三章 基金宣传推介材料
第十七条 本办法所称基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息，包括：
（一）公开出版资料；
（二）宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料；
（三）海报、户外广告；
（四）电视、电影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料；
（五）中国证监会规定的其他材料。
第十八条 基金管理人和基金代销机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。
中国证监会自收到备案材料之日起二十个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
第十九条 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：
（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（二）预测该基金的证券投资业绩；
（三）违规承诺收益或者承担损失；
（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金；
（五）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语；
（六）登载单位或者个人的推荐性文字；
（七）中国证监会规定禁止的其他情形。
第二十条 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足六个月的除外。
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效六个月以上但不满一年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩；基金合同生效一年以上但不满十年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应登载当年上半年度的业绩；基金合同生效十年以上的，应当登载最近十个完整会计年度的业绩。
第二十一条 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定：
（一）按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据；
（二）引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据；
（三）真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平；
基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。
第二十二条 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
第二十三条 基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间，并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确，具有关联性。
第二十四条 基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确；提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。
第二十五条 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资人在阅读过程中不易忽略，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。
第二十六条 基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
第四章 基金销售费用
第二十七条 基金管理人应当在基金合同、招募说明书中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书中载明费率标准。
第二十八条 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费，但费率不得超过认购金额的百分之五。
基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但费率不得超过申购金额的百分之五。
认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。
第二十九条 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。
第三十条 基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准。
第三十一条 基金管理人可以对选择在赎回时缴纳认购费或者申购费的基金份额持有人，根据其持有基金份额的期限适用不同的认购、申购费率标准。
第三十二条 基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。
第三十三条 基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人，具体管理办法由中国证监会另行规定。
第三十四条 基金行业的协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。
第五章 销售业务规范
第三十五条 基金管理人、代销机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金销售业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督。
第三十六条 基金管理人、代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
第三十七条 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于十五年。
第三十八条 专业基金销售机构应当专营基金代销业务，但中国证监会另有规定的除外。
第三十九条 基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格。
未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。
第四十条 基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。
代销机构应当将基金代销业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售。
基金管理人对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务，发现代销机构违规销售基金的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代销协议。
第四十一条 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
第四十二条 基金管理人应当对基金宣传推介材料的内容负责，确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。
代销机构使用的基金宣传推介材料，应当与备案的材料一致，基金管理人应当审查、检查代销机构使用的材料。
第四十三条 基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。
基金管理人应当将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
第四十四条 开放式基金合同生效后，基金管理人、代销机构应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同、代销协议的约定，办理基金份额的申购、赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回。
第四十五条 基金管理人、代销机构应当按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；基金管理人、代销机构未经基金合同约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
基金管理人应当按照代销协议的约定向代销机构支付报酬，并如实核算、记账。
第四十六条 基金管理人、代销机构应当依法为投资人保守秘密，不得泄漏投资人买卖、持有基金份额的信息或者其他信息。
第四十七条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形：
（一）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
（二）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
（三）以低于成本的销售费率销售基金；
（四）募集期间对认购费打折；
（五）承诺利用基金资产进行利益输送；
（六）挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；
（七）本办法第十九条规定的情形；
（八）中国证监会规定禁止的其他情形。
第六章 监督管理和法律责任
第四十八条 基金管理人应当自签订代销协议之日起七日内，将代销协议报送中国证监会。
第四十九条 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法合规情况，并自基金募集行为结束之日起十日内编制专项报告，予以存档备查。
第五十条 基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在监察稽核季度报告中做专项说明，并报送中国证监会。
第五十一条 中国证监会及其派出机构对基金管理人、基金代销机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查，基金管理人、基金代销机构应当予以配合。
第五十二条 基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第五十三条 基金管理人、代销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事基金销售活动，中国证监会依照法律、行政法规的有关规定进行行政处罚；法律、行政法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第五十四条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构申请基金代销业务资格，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准，并处以警告。
第五十五条 未取得基金代销业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正，并处以警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款。
第五十六条 专业基金销售机构未按照本办法第三十八条的规定专营基金代销业务，或者代销机构未按照本办法第四十条第二款的规定置备资格证明文件或违反规定，委托其他机构代为办理基金销售的，责令改正，并处以警告、罚款；情节严重的，责令暂停或者终止基金代销业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款。
第五十七条 基金管理人违反本办法第三十九条第一款的规定，委托未取得基金代销业务资格的机构代为办理基金销售的，责令改正，并处以警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款。
第五十八条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：
（一）违反本办法第三十九条第二款的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金从业资格的人员宣传推介基金；
（二）未按照本办法第四十条第一款的规定签订书面代销协议；
（三）违反本办法第四十一条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；
（四）未按照本办法第四十二条的规定使用基金宣传推介材料；
（五）未按照本办法第四十三条的规定开立与基金销售有关的账户；
（六）违反本办法第四十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；
（七）未按照本办法第四十五条第一款的规定收取销售费用并核算、记账；
（八）未按照本办法第四十六条的规定为投资人保守秘密；
（九）从事本办法第四十七条规定禁止的行为；
（十）未按照本办法第五十一条的规定配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。
代销机构违反前款规定，情节严重的，责令暂停或者终止基金代销业务。
第五十九条 基金管理人从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：
（一）未按照本办法第四十条第三款的规定履行监督检查义务；
（二）未按照本办法第四十五条第二款的规定向代销机构支付报酬并核算、记账；
（三）未按照本办法第四十八条的规定报送代销协议；
（四）未按照本办法第四十九条的规定进行自查，并编制专项监察稽核报告；
（五）未按照本办法第五十条的规定检查基金销售活动的合法合规情况，并做专项说明。
第六十条 代销机构被责令暂停基金代销业务的，暂停期间不得从事下列活动：
（一）签订新的代销协议；
（二）宣传推介基金；
（三）发售基金份额；
（四）办理基金份额申购。
代销机构被责令终止基金代销业务的，应当停止基金销售活动。
代销机构被责令暂停或者终止基金代销业务的，基金管理人应当妥善处理有关投资人的基金份额的申购、赎回，并可按照代销协议的约定，依法要求代销机构赔偿有关损失。
第七章 附 则
第六十一条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》（证监发[2001]150号）、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》（证监基金字[2002]33号）、《证券投资基金销售管理暂行规定》（证监基金字[2002]66号）同时废止。
做好审判管理，提升司法效率
——对民事审判管理的目标定位的再判断
内容提要
审判管理工作开展得如火如荼，但是对审判管理工作的价值定位仍然不明确。本文力求以民事审判管理的目标为研究重点，强调提高审判效率是审判管理的重要目标，并从公平与效率的辩证关系、司法对效率的追求以及司法效率的具体表现三个方面分析得出这样认识的原因，并为加强审判管理、提高司法效率提出了一些建议。
一、审判管理的出发点和落脚点
2010年11月23日，最高人民法院审判管理办公室正式成立，随后全国地方各级人民法院纷纷效仿成立本级法院的审管办，首先在形式上紧跟中央步伐，力图加强审判管理工作。但从近两年的实践来看，法院审判管理工作并没有随着审管办的成立而有所突破，似乎加强审判管理工作仍然是停留在口号阶段，没有实质的创新性的改善。究其原因，笔者认为是对审判管理工作的定位不准造成的。一个具有代表性的例子是：江苏省常州市新北区人民法院就“按照上级法院的要求，审管办与审监庭合署办公，同时结合本院实际情况，制定出台了《新北法院庭长审判管理工作考核实施细则（试行）》，并及时召开审判运行态势分析暨审判管理工作推进会，为全面推动审判管理工作上新台阶”。 该法院之所以这样做，一方面是将审判管理工作认为是审判监督工作的补充，进而安排审管办与审监庭合署办公，形成事实上的一个内设机构； 另一方面是将审管办看作是院领导对各审判业务庭（特别是庭负责人）进行考核的办事机构，将原本就一直在进行各种形式的目标管理考核工作交由这个机构负责。由此审判管理的出发点成为了监督，落脚点成为了考核，工作内容仍然没有超出法院原本的范围，自然不会产生非常显著的效果。
二、审判管理的定位
探求对审判管理的准确定位，首先要将审判管理拆分开细细研究。对于“审判”，自不待言，法院的“看家本领”，是法院的最主要工作，在此不再赘述。而对于“管理”，经常挂在嘴边，但是想说清楚恐怕不是很容易。首先要为“管理”下一个定义：管理就是“设计和保持一种良好环境，使人在群体里高效率地完成既定目标”。 由这个管理的基本定义可以看出，管理适用于任何一个组织，其主要目标就是提高效率，创造效益。如果该组织是制造业企业，则其效益就是生产更多的产品，获得更高的利润。对于法院而言，其“产品”就是对各个案件的裁判。由此可知，审判管理，就是要创造并维护一个良好的司法权运行环境，使司法审判工作人员高效率地完成审判工作，在一定的时间内修复更多的法律关系，满足社会对司法裁判的救济需要。
三、审判管理定位的价值取向
任何一个判断都是具有价值倾向性的。对审判管理的定位作出判断，体现出了对司法权运行效率的价值取向。“效率”这个词在当前的日常生活中出现次数很多，而且现在往往与“公平”共同出现。从1993年中共中央在确立社会主义市场经济体制的文件中提出“效率优先，兼顾公平”的分配原则，到党的十六届五中全会强调“更加注重社会公平”，“效率”与“公平”一直是社会生活的一个热门话题。作为社会正义的最后一道防线，司法对“公平”有天然的亲密感，始终注意秉持“公平、公正、公开”，这体现了司法的价值取向。那么，这是否说明审判管理的价值定位与司法的价值定位相矛盾、定位发生了错误呢?答案自然是否定的，原因如下：
（一）公平与效率本身就是辩证统一的。在社会生活中，它们是主要矛盾和次要矛盾的关系。一般而言，在社会产品的分配中，效率是主要矛盾，公平是次要矛盾，效率对社会经济发展起着决定性的作用。但是在特定情况下，主次矛盾也会发生转化，“更加注重社会公平”的提出就体现了这一点。
（二）司法追求公平，但绝不放弃效率。社会生活错综复杂，需要修复的社会关系量很大，但是司法资源是有限的，这就要求司法活动在保证公平的情况下要高效进行，要求法院对其所受理的案件尽快作出裁判，避免当事人的讼累。西方法谚曰：“迟到的正义非正义。”有效率的司法才能实现真正的公平。
（三）司法对公平和效率的重视，体现在不同的方面。从各个法律条文和各项司法制度来看，司法对公平和效率均有着不懈的追求。举例而言，我国现行民事诉讼制度中的级别管辖制度和二审终审制度，就是为了保障当事人能够获得公平公正审判，并且在认为判决结果不公的情况下仍有机会提起控诉主张自己的合法权利；而诉讼时效制度和某些类型案件的一审终身制度，则是为了督促当事人及时主张权利，提高诉讼效率，充分利用社会司法资源，更好地解决民事纠纷。
四、管理审判，提高效率
虽然司法不会漠视效率，但是诚如司法在西方语言中的另一层含义，司法天然与公平更为亲近。 “徒法不能以自行”，司法的这种天然特性必然会导致实际司法者在工作中紧密围绕公平，而或有意或无意地疏远效率。为了防止这种实然对应然的背离，将管理学的理论应用到司法实践中，对审判进行管理，就成为一个甚佳的选项。审判管理事关全局，绝非仅仅通过在各个法院内部设置审管办就能完成的任务，需从宏观角度把握，各方齐头并进。笔者对如何进行民事审判管理以提高效率，提出以下几点建议：
（一）对民事审判工作的管理
1.围绕诉讼费用做文章。随着改革开放的深入进行，市场经济活动日趋多样化、复杂化，各种新型社会关系不断出现，各种社会矛盾也不断浮现；与此同时，人民群众的法律意识不断增强，逐渐敢于并且善于拿起法律武器维护自身合法权益，越来越多的人走进法院“讨说法”。2006年，国务院颁布了《诉讼费用交纳办法》，大幅降低了诉讼收费。诚如朱苏力教授在其论文中指出，降低诉讼费，对商人而言不过是毛毛雨，因而对标的额较大的商事案件几乎不发生影响，但是使普通老百姓觉得打官司便宜了很多，故普通民事案件的数量增长很快，使许多本不需要进法院的案件也进入了司法程序，极大地消耗了有限的司法资源。 另一方面，一些民事诉讼制度因为诉讼费用过低难以发挥其应有的作用。例如；督促程序中的申请支付令方式是我国民事诉讼中了结民事债务纠纷的最便捷高效的办法，欧洲大陆法系国家如德国的法院用发出支付令的方式可以解决90％的债务纠纷，可是在我国却没有广泛采用．究其原因，主要是利益驱动使然．不论标的大小都是100元的诉讼费，形成不了足够的动力，律师也不愿意介入这类低价的诉讼。此外，许多小额诉讼的当事人在缺乏权利主张依据而败诉的情况下仍然坚持提起上诉，甚至恶意缠讼的现象也时有发生，给对方当事人造成讼累，对法院的审判资源也是极大的浪费。笔者在工作中就遇到多起标的额不及诉讼费用的上诉被驳回的案件。因此，加强审判管理，首先要在诉讼费用方面做文章。一方面，有针对性地提高诉讼费用收取标准，提高部分案件起诉门槛；另一方面，建立小额诉讼一审终身制。目前我国立法机关正在对民事诉讼法再次进行修正，小额诉讼门槛在修正草案中有体现，此次民诉法的修订必将对审判管理工作产生积极影响。
2.严格审限制度，慎用审判监督程序。一方面，现行民事诉讼法中对诉讼中止有弹性条款，审判员有将简易程序任意转入普通程序的权利，法院院长有审批延长审理期限的自由裁量权。这些制度的不完善之处为审限不限留下了空间。另一方面，我国在司法领域长期以来坚持“实事求是，有错必究”的原则，进而形成了比较有中国特色的审判监督程序。但是，由于我国现行法律对申诉、再审的主体、时间、次数，审级没有严格限制，极有可能导致无限申诉、无限再审。其直接后果，是造成案件久拖不决。一个案子可能会翻来覆去审理十几年，作出十几份判决，即使是终审判决也没有稳定的既判力，破坏了司法的稳定性，影响了司法的权威性，更无必要地消耗掉了司法资源。因此，做好民事审判管理，就要严格把握审理期限，不得无故延长审限，如有必要可将延长审限的审批权收归各省高级人民法院行使。同时，启动审判监督程序时务必审慎，最高人民法院可以制定相应的司法解释或补充规定加以规制。
3.鼓励审判人员采用简易程序。简易程序相对于普通程序而言，“取消某一诉讼程序固可促进司法资源的整体节约，而简化某一程序内部具体运作步骤同样可以促进资源的最佳利用。源于此，取消特定诉讼程序的某些内部环节或使其简单化，就成为解决诉讼程序繁琐冗长而导致案件大量积压顽症的重要方式。目前，西方各国在无法投入更多司法资源扫除这一弊害的情况下，就广泛采用简易程序，以节约资源的方式来求得高效的司法审判。” 简易程序诉讼周期短、程序简便、裁判迅速．具有快速审理的特点，扩大简易程序的适用能起到提高司法效率的作用。现行民事诉讼法对简易程序的规定条文过于简单，法官对于简易程序独任制的畏难情绪以及法院对独任制的不放心，妨碍了简易程序的适用。因此，通过审判管理工作，以各种方法鼓励审判人员采用简易程序，就显得很有必要。在现行考核工作中（特别是基层法院）鼓励法官对简易案件（如农民工讨薪纠纷、微小交通事故纠纷、小额的民间借贷或金融借款纠纷等）适用简易程序，对于提高诉讼效率，减轻积案压力，必将起到重要的作用。
4.在审判工作中推广现代化信息技术。当代司法审判工作中、特别是在发达地区的法院中，信息技术的采用已经很广，采用计算机进行庭审记录、案件审判流程网上监管、司法裁判文书上网都具有可圈可点之处。因此，将信息技术进一步深入推广下去，是加强审判管理工作的重要举措，也是司法审判与时俱进的必由之路，也必将提高司法效率。结合笔者的工作经历看，目前可以试行司法文书送达的网络化和案卷的信息数据化。一方面，司法文书的送达，是诉讼程序中的重要一环。当前社会人员流动性较大，当事人有可能不在案件受理法院所在的区域内，采用直接送达颇为不便，而采用邮寄送达又耗时较长，降低了效率，为此利用现代化的网络技术手段，实行电子邮件送达与法院网站公告送达相结合的方式，可以极大提高送达效率，降低送达成本，同时也避免当事人以未收到邮件作为法院没有完成送达的借口。另一方面，案卷的整理与归档也是一项法院系统一项重要工作。当前法院受理案件日益增多，案卷绝对可以用堆积如山来形容，纸质案卷的整理装订相当繁琐，极大地耗费了司法工作人员特别是审判辅助人员的精力；而且纸质案卷往往笨重，不便于搬运，大量储存占用空间大，保存有难度，存在防潮、防虫、防火等问题，亟待改进。案卷电子化即可解决这一系列的问题，同时也方便了各级法院和各方当事人对案卷的调取和查阅，便于网络办公，如需要纸质材料可自行打印，方便快捷。笔者在学习期间曾与德国联邦最高法院进行过电子邮件沟通，该院向我发送了一批其网站没有公布的司法裁判文书，均为扫描文件，其中甚至包含19世纪末至20世纪初德国帝国法院所作的判决书，可见德国司法系统案卷电子化工作之深入。笔者认为我国审判管理工作也应当学习外国先进经验，不断加强电子化、信息化、网络化、无纸化办公。值得一提的是，无纸化办公也是一种支持低碳、环保的重要举措，必将使法院系统为建设两型社会做出更大的贡献。
（二）对审判人员的管理
对人的管理也是管理工作的重要组成部分。审判工作是由审判人员来完成的，审判管理工作决不能忽视对审判人员的管理。
1.加强法官队伍建设。这是一个老命题，但在加强审判管理的意义上，这一点仍然要再次强调。继续坚持法官的专业化、精英化，是各国司法实践共同得出的一致结论。加强对现有法官队伍业务素质、道德素质等方面的培训，吸收高学历法律专业人才进入法官队伍，是一直以来采用的方法。但是，法官队伍的扩充不可能是无限的，同时国家对公务员编制的控制也日趋严格，故应当采取其他办法。笔者认为我们仍然要效仿大陆法系先进国家，可以考虑由高等院校法学院系的教授、副教授兼任法官，参与合议；同时可以扩充专任司法辅助人员的扩充，在不需要增加编制的情况下解决案多人少的难题。
2.提高法官经济待遇。诚如前文提到的概念，管理要为管理对象设计和保持一种良好环境，使其在这样的环境中高效完成工作任务。提高法官的经济待遇必然是创造良好工作环境的具体表现。作为一名法院工作人员，笔者不再强调多次被诸多学者提及的高薪养廉，只提出一点建议：把法官的工资收入同法官级别挂钩，不再同职务挂钩。这会减少部分职务竞争，或许还会减少法院内诸多机构副职的必要，是法官队伍更趋专业化，淡化行政色彩。即使法官人数不变，也会增加一线审判的法官，这会令更多普通法官受惠，鼓励较多的法官集中关注审判，使审判工作做得好但不善于行政管理工作的法官能看到前途的光明。法院系统一直努力去行政化，这一建议是符合这一趋势的。
五、结语